依据《云南省法治政府建设实施纲要（2021-2025年）》《昆明市法治政府建设实施方案（2021-2025）》相关要求和工作任务分解安排，现将我局2025年法治政府建设工作情况报告如下：

一、工作情况

（一）贯彻实行“减免责清单”制度的情况及适用情况（含清单数、办件数及动态调整的情况）

我局严格按照《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》《云南省市场监督管理局关于做好包容审慎监管有关工作的指导意见》等规定，直接沿用《市场监管总局关于印发市场监管行政违法行为首违不罚、轻微免罚清单(一)的通知》《昆明市市场监管行政执法包容审慎监管“减免责清单”》，充分考虑政策因素和市场主体的违法性质，按照“过罚相当”“处罚与教育相结合”等原则，营造有温度、有力度的监管机制，在管好市场的同时激发市场主体活力。2025年，我局共办理行政处罚一般程序案件共计406件，其中适用“免罚清单”9件；适用“五张清单”360件，适用免于行政处罚事项43件，适用从轻行政处罚事项266件，适用减轻行政处罚事项49件，适用从重行政处罚事项2件，适用“首违不罚清单”39件，从而进一步释放市场主体活力和促进改善了执法环境。

（二）推进行政执法规范化的情况（含落实行政自由裁量权基准制度的情况及对自由裁量权基准进行动态调整的情况、开展云南省行政执法综合管理监督信息系统执法要素、权责清单、执法行为的填报维护情况）

1.对照《权力清单及责任清单》，全面梳理我局具有行政裁量权的行政行为，根据法律法规规章立改废情况和执法实际，针对不同类别的行政行为制定不同的行政裁量基准，明确行政执法的类别和类型、法定依据、裁量阶次、情形、具体标准等内容。行政处罚的自由裁量权严格执行《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》（2022年10月8日实施）和《云南省市场监督管理行政处罚裁量基准（2022版）》（2023年3月1日实施）以及昆市监规〔2024〕2号《昆明市市场监督管理行政处罚裁量基准（2024版）》（2024年6月1日实施）的规定，进一步有效统一实施行政处罚的尺度，控制和减少了作出行政行为的随意性，使行政行为的规范性、公正性、裁量的合理性和适度性得到显著提高，切实做到公平、公正执法。2024年以来，针对各办案机构出现处罚标准不一、罚幅各异的情况，结合工作实际，我局相继对销售侵权商品以及企业和个体工商户未年报的违法行为进行了细化，制定了对上述两种行为的具体处罚标准的指导意见。1.对销售侵权商品违法行为的处罚幅度，以案件中当事人销售侵权商品的货值金额来计算应当处罚的金额：货值金额在1000元以内的，按照1000元进行处罚；货值金额在1000元到2000元以内的，按照2000元进行处罚，以此类推；2.对未按规定报送和公示年度报告违法行为的处罚幅度：（1）个体工商户逾期未公示或者未年报且不符合“首违不罚”情形的，处予500元罚款；逾期未公示或者未年报连续两次及以上的，以逾期的次数为倍数，乘以500元后为罚款金额。（2）企业法人及分支机构、农民专业合作社及分支机构逾期未公示或者未年报且不符合“首违不罚”情形的，处予1000元罚款；逾期未公示或者未年报两次及以上的，以逾期的次数为倍数，乘以1000元后为罚款金额。

2.我局收到《昆明市西山区司法局关于做好云南省行政执法综合管理监督信息系统填报工作的通知》文件后，及时与上级部门对接联系，上级部门告知，云南省市场监督管理局与云南省司法厅签订了《云南省司法厅云南省市场监督管理局政务信息资源共享合作协议》，协议约定市场监管相关执法数据统一由省局进行推送。

（三）贯彻落实行政执法三项制度（要对落实法治审核人员占执法人员总数不少于5%作特别说明）、规范执法流程、实施全链条监管的情况

1.落实三项制度

一是全面推进行政执法全过程记录。我局全面使用“云南省县级市场监管局行政处罚案件一体化操作系统”，查办的所有一般程序案件从立案、核审到告知、下达处罚决定书以及行政处罚信息公示等全部实现网上操作。此外，我局从2024年开始，要求各办案机构所有一般程序的处罚案件（包含实施行政强制）卷宗里（除适用简易程序和案情简单的案件外），必须附带行政执法全过程的记录光盘，否则，在送政策法规科核审时，将不予核审。

二是严格执行重大行政执法决定法制审核制度。（1）严格落实《行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》《云南省重大行政执法决定法制审核办法》，案件审核实行“一案三级审核”制，即一般处罚程序案件调查终结后，由办案部门法制监督员进行初审，召开案件初审会，对案件查办情况进行初步核定。政策法规科对办案部门认定的案件内容进行全面复核，坚持有错必纠。重特大复杂案件通过召开负责人集体讨论的方式进行最终审核、监督。我局执法人员共181名，政策法规科核审人员4名，在各市场监管所、执法业务科室配备了14名法制监督员，法制审核人员占执法人员总数少于5%。因市场监督部门执法监管面广，涉及法律法规多，执法人员和法制机构人员及经费不足，一定程度上加大了依法行政的难度，急需增加执法人员和法制审核人员。对符合法制审核条件的重大行政执法决定，全部由政策法规科进行法制审核，并经行政处罚案件部门负责人集体讨论后依法作出行政执法决定。（2）依法划分法制审核范围，需法制审核的行政执法决定主要包括责令停产停业、吊销营业执照或许可证、列入严重违法失信名单、不予处罚、减轻处罚、从重处罚、较大数额罚款（自然人1万及以上、法人及其他组织10万元以上）、经过听证的执法决定。2025年1-11月，我局共开展法制审核160次，组织召开行政处罚部门负责人集体讨论9次，作出重大行政执法决定160件。

三是推行行政执法公示制度。（1）在门户网站、办事大厅及服务窗口公开行政执法信息，主动接受社会监督；（2）持续推行“双随机、一公开”监管，并对涉及金融、教育培训、医疗美容、知识产权代理等领域的企业进行定向检查，并及时将抽查情况及查处结果向社会公布；（3）对行政许可及行政处罚等信息100%进行公示。作出行政处罚决定后一律推送“国家企业信息系统”公示行政处罚决定，相关案件办理信息全部录入“云南省市场监管行政处罚案件系统”，确保行政处罚案件全程可追溯，并定期由云南省市场监督管理局推送云南省司法厅。

2.规范执法流程，实施全链条监管

（1）完善制度。修改和完善了《昆明市西山区市场监督管理局案件查办规程（试行）》《昆明市西山区市场监督管理局案件档案管理细则（试行）》《昆明市西山区市场监督管理局行政处罚审核工作规程（试行）》《昆明市西山区市场监督管理局涉案财物管理办法（试行）》《昆明市西山区市场监督管理局投诉举报工作规程（试行）》等九项制度。2024年9月，我局制定了《西山区市场监督管理局行政执法责任制规定》(试行)，并于2024年10月8日经局长办公会集体讨论通过后予以施行，进一步明确行政执法责任意识，确保权力规范。

（2）统一资格。动态管理执法人员，及时更换为统一的国家制式的《中华人民共和国行政执法证》。同时，对新进的5名公务员办理执法证工作，进一步把好行政执法证件关，确保执法人员执法主体适格。

（3）规范文书。根据《市场监督管理行政处罚文书格式范本使用指南》制定了常用的市场监管行政执法文书共51种，加强执法源头的规范管理，确保执法工作的严谨、高效；整合部分业务程序，推行标准化、格式化执法。我局积极响应区委区政府推行综合改革的要求，结合工作实际，拟定了部分执法文书（询问笔录、现检笔录、行政执法权利义务告知书、案件调查终结报告、当场处罚决定书、不予处罚决定书）以及行政复议中经常使用的文书（限期提供材料通知书、通过经营地址无法联系类型的投诉举报回复、投诉受理决定书、投诉终止调解决定书、投诉不予受理决定书、不予立案审批表、违法线索移送函、行政复议案件证据材料举证催办书、区政府责令我局告知当事人的回复、行政复议被纠错案件及时履行催办书）共16种文书的范本或模版，对促进我局的行政执法规范工作取到了一定的作用。

（4）强化培训。一是为促进干部职工加强业务学习，深化理论武装，不断提高市场监管队伍综合素质，提升干部职工监管业务能力，根据科室主要职能职责和业务内容，结合日常工作实际情况，从2022年10月份开始多次举办市场监管大讲堂专题培训。目前已开展“规范案件办理培训”“投诉举报处理培训”“食品生产经营领域投诉举报处理实务培训”“信用修复实务培训”“公司设立登记培训”法律法规培训18期。二是充分利用“全国领导干部公职人员学法考试平台”“国家市场监督管理总局行政学院”“云课堂”“法治教育网”“云南干部在线”等网络平台，发挥互联网优势，运用电脑、手机登录网站随时随地可以学法，不受时间空间限制，增强学法主动性。三是积极参加市级业务指导单位的培训，共参加上级组织“行政执法专业能力提升培训”“落实食品安全‘两个责任’业务培训”等培训3次。培训知识内容有针对性，具有较强的实用性和操作性。四是常态化组织执法人员参加庭审旁听。使办案人员以法庭为课堂，以具体案例为教材，熟悉庭审程序，吃透法律精神，增强执法程序合法意识，提高办案水平和办案技巧。2025年，共组织旁听庭审9次。五是开展案卷评查培训会。于2025年3月20日要求执法办案部门对2024年度的行政处罚、行政许可案件进行自检自查，并于2025年3月28日召开全局行政执法案卷集中评查会暨执法培训会，政策法规科、公平交易执法稽查科、注册许可科以及各执法办案部门的法制监督员、登记人员共24人参加了会议。首先对各办案部门2024年行政执法卷宗交叉检查和打分，全部案件在提出加强准确运用自由裁量权、注意证据收集规则、规范制作处罚文书等要求的基础上，评出优秀案件54件，合格案件16件,不合格案件0件。今年我局采取由注册许可科、政策法规科组织，对我局2024年办理的行政许可案卷按照登记类型，分别抽取企业注册登记案卷20件、企业变更登记案卷20件、企业注销登记案卷20件，同日邀请我局法律顾问共同围绕登记程序是否合法、申请材料是否齐全有效等进行评查，全部行政许可案卷评分为90分以上，评出优秀案件48件，合格案件12件,不合格案件0件。

其次请法律顾问就做专题授课并答疑，案件评查之后的培训课程紧凑、丰富、生动，既有新修订的《行政复议法》行政执法责任重点解读，又梳理《市场监督管理行政处罚程序规定》实践中出现的问题，对当前行政复议案件处理存在问题提出解决办法等内容。我局法律顾问通过深入浅出、通俗易懂的语言，结合一些真实案例，让参训人员在理论知识和工作实践上都有了很大的收获，对做好基层一线行政执法工作起到了很好的指导作用。

（四）落实持续优化法治化营商环境的情况

1.构建和谐执法环境

在坚决查处各类违法违规行为的同时，把法治教育贯穿于事前、事中、事后全过程，构建和谐执法环境。在开展日常监督检查时，加强政策宣讲和法律法规讲解，对于不规范经营苗头及监管中发现的问题，视情况分别采取不同的方式，促使行政相对人主动整改；对已构成直接行政处罚的当事人，在作出行政处罚之前主动约谈，使其能够充分认识违法行为的危害性，从而降低对处罚的抵触程度。同时，进一步探索实施包容审慎监管，根据《中华人民共和国行政处罚法》《昆明市市场监管行政执法包容审慎监管“减免责清单”》制定我局相关制度，在开展执法检查过程中，经调查，以事实为依据，综合考虑市场主体违法行为的性质、情节以及社会危害程度，结合行政指导等措施，营造有温度、有力度的监管机制，在管好市场的同时激发市场主体活力。2025年，我局共办理行政处罚一般程序案件共计406件，其中适用“免罚清单”9件；适用“五张清单”360件，适用免于行政处罚事项43件，适用从轻行政处罚事项266件，适用减轻行政处罚事项49件，适用从重行政处罚事项2件，适用“首违不罚清单”39件，从而进一步释放市场主体活力和促进改善了执法环境。

2.全面推行证明事项告知承诺制

按照《西山区全面推行证明事项告知承诺制工作方案的通知》（西政办通〔2021〕16号）要求，除直接涉及国家安全、国家秘密、公共安全、金融业审慎监管、生态环境保护，直接关系人身健康、生命财产安全以及重要涉外等风险较大、纠错成本较高、损害难以挽回的证明事项外，全部实行告知承诺制，进一步解决企业和群众办证多、办事难、多头跑等问题。2025年，企业登记实行告知承诺服务事项共办理10172件，食品经营许可实行告知承诺服务事项共办理2122件；医疗器械许可实行告知承诺服务事项共办理447件；药品经营（零售）许可实行告知承诺服务事项共办理476件。

3.贯彻落实严格规范涉企检查的工作情况

（1）积极参加区司法局组织的关于规范涉企检查的培训，加强对执法人员规范涉企检查重要性、必要性的宣传教育，增强了执法人员规范涉企检查的意识。

（2）推行“亮码检查”，强化检查透明度

自2022年起我局按照省和市市场监管局的工作要求，已经在全局推广使用了云南省市场监管局的“云南市场监管通APP”、昆明市市场监管局的“昆明市智慧市场监管APP”,在对各类经营户进行检查时使用APP扫码检查，覆盖有计划检查、触发式检查（如投诉举报核查处理）及告知承诺检查，省市两级市场监管局的监管APP，针对市场监管职能检查内容更细致具体，检查流程标准化，避免主观随意性，同时也实现信用分级与差异化监管，对商户实施信用分级，按信用等级调整抽查频次：“信用越好、检查越少”，实现“无事不扰”。

从2025年6月起，我局推进云南省司法厅“云执法APP”，全局执法人员已申请执法账号和密码，下一步将按要求在企业检查中应用“云执法APP”。但由于我局长期以来使用的“云南市场监管通APP”和“昆明市智慧市场监管APP”是省市市场监管局专门针对市场监管部门研究开发的数字化监管平台，对于市场监管部门适用性、针对性较强，再使用“云执法APP”检查企业，会造成执法人员在检查中，一次检查要扫三个不同的监管码的情况，会影响监管效率，同时也会增加企业的负担，所以建议省司法厅能和省市市场监管局协调，将省市市场监管局推行的数字化监管平台与“云执法APP”能实现数据共享，只使用一个数字化监管平台，增强监管效率减少企业负担。

（A）实施分类监管与频次控制

我局对企业分类监管与频次控制的主要做法包括：建立信用分级分类体系，将食品、药械企业、特种设备生产使用企业信用等级分为ABCD级；实施差异化监管化监管模式，对低风险企业（A级）做到每年一检，对高风险企业（D级）增加检查频次重点监管；对一般经营类别企业按照“双随机一公开”原则进行随机抽查；推行联合检查机制，整合不同部门的检查任务，实现“进一次门，查多项事”。

（B）扩大非现场监管应用，我局对学校食堂、校外供餐单位等高风险食品经营企业的后厨通过视频明厨亮灶方式，应用视频AI、物联感知等方式替代传统检查做到24小时不间断无死角监管，有效提升监管效能，保障校园食品安全。

3.2025年“双随机、一公开”工作开展情况

（1）推动企业信用与重点领域监管深度融合，依托信用风险等级开展 “双随机、一公开” 抽查，扎实开展以行业分类为基础的 “一业一查” 监管模式，提高部门联合检查、非现场检查和问题发现率，避免多头、重复等不合理检查。2025年，我区共制定部门计划65项，联合抽查计划33项，“一业一查”抽查计划12项，于2024年相比2025年大幅度提升了联合计划及“一业一查”占比数，逐步实现了“进一次门，查多件事”的检查目的。截至目前，按照“一计划对应一方案”的要求我局已全部完成110项抽查计划。

（2）2025年，我局共组织全区27个成员部门召开了2次工作例会，1次“双随机、一公开”工作培训会。

（五）对食品药品、知识产权、反不正当竞争重点领域开展执法的情况

一是强化食品安全监管。开展了食用农产品质量、小作坊、散装白酒、春季校园食品安全、粮食质量安全等食品安全专项检查，共检查食品生产单位、小作坊、食品流通单位、餐饮单位17110户次，下达《监督意见书》和《责令改正通知书》588份，立案查处食品违法案件125件，罚没款为77.4276万元。组织完成国家级和省市级食品食用农产品监督抽检3557批次，对71件不合格食品核查处置，稳步推进全区农贸市场、大中型生鲜超市食用农产品快速检测项目实施，共快检农产品61000批次。二是开展药品、医疗器械和化妆品安全监管。加强精神药品、疫苗、血液制品等高风险药品监管，开展医疗器械质量、农村地区药械安全、医疗机构、“药剑”行动等专项整治工作，共查处药品、医疗器械、化妆品违法案件40件，共检查药品经营单位603户次。开展不良反应监测工作，药品不良反应上报931例，医疗器械不良事件上报352例，化妆品不良反应上报113例。截止12月31日，共计上报AEFI监测报告3份。2025年，对药品、医疗器械和化妆品违法行为立案40件，其中，药品案件12件、医疗器械案件21件、化妆品案件7件，结案32件，未结案8件。限期责令改正159件，罚没款27.6817万元。三是加强知识产权执法。开展“铁拳”“打假护牌”行动，以有一定影响知名品牌知识产权保护为重点，严厉打击侵犯知识产权违法行为。2025年，共检查经营户742户次，查处知识产权案件23件，罚款4.59万元。四是开展反不正当竞争执法工作。进一步加强反不正当竞争执法工作，强化监管执法、提高监管效能、严管竞争秩序，查处不正当竞争案件3件，罚款12万元。严厉打击治理商业贿赂行为，依法推进行刑衔接，积极开展行纪衔接，加大宣传力度，积极引导广大企业、行业加强自律，开展失信联合惩戒。引导服务企业相关自律362户，检查市场主体625户次。

二、取得成效及亮点工作

1.规范市场准入，优化营商环境。近年来，通过深化商事制度改革、提高登记便利化水平、提高行政审批效率、完善登记管理服务规范办理流程规范、畅通市场主体退出渠道、落实“高效办成一件事”、开展个体工商户分型分类梯度培育等持续优化营商环境，为经营主体发展提供有力保障。同时伴随着我区经营主体总量的持续增长，经营主体的结构和质量也在不断优化，逐步形成了大企业、中小企业、微型企业及个体工商户“枝繁叶茂”同步发展的良好格局。2025年新增市场主体20305户，其中：登记企业6785户，个体工商户13520户。目前，全区存量经营主体242360户，经营主体数量较2021年底125678户增长116682户，增长92.84%。2025年，逐步推动经营主体由增“量”向提“质”转变。通过积极引导转型、加强培育扶持、建立“三库”梯度培育和推荐申报，目前我区共有143户被评定为云南省“名特优新”个体工商户。

2.在2024年获得“国家知识产权强县建设试点县”的基础上，我局积极谋划示范创建，已于2025年10月成功进入“云南省2025—2027年知识产权强国建设示范创建”拟推荐名单，并成为全省唯一获此殊荣的县区。

3.2025年9月23日，国家知识产权局正式发布公告，对“谷律花椒”予以地理标志产品认定，并实施保护。这是四个主城区首个获得国家知识产权局地理标志产品认定的农产品。

三、存在问题

今年以来，我局的法治政府建设工作虽然取得了一定实效，但距离上级的要求和工作目标仍有不足：

（一）“人少事多”的情况尤为突出

多轮机构改革后，行政编制由212名缩减至135名，人员结构老龄化（平均年龄49岁）严重。特别是近三年来，每年有近20人退休或提前退休，新进人员寥寥无几并被区委区政府的相关部门借调，一定程度上加大了依法行政和法治建设的难度。部分基层监管所存在“3人所”的情况，要对辖区内的农贸市场、食品生产流通和餐饮服务环节、药品医疗器械化妆品、特种设备等业务工作实施日常监管，还承担着投诉受理和举报查处、行政许可、案件查办等一系列工作职责，所涉及的市场监管法律法规多达580部，随着一些新业态的不断出现，监管对象不断增加，基层执法人员在日常工作过程常常是“见子打子”，疲于应付。2024年共受理投诉举报、12345热线交办件接近4万件，比2022年同比增长115.55%，比2023年同比增长25.78%。2025年，通过“全国12315平台”（18788件）、12345热线交接收投诉举报33410件，基层执法人员在日常工作过程中疲于应付。除此，在法定职责以外，政府其他部门利用市场监管部门职能广泛、人员相对较多、组织机构较为健全的优势，抽调基层干部参加法定职责以外的工作。

（二）执法队伍素质有待提高，“三项制度”在具体实施上不够深入

部分执法人员监管、执法能力在整体上与监管、执法工作需要有一定的差距，运用法律手段解决实际问题的能力和水平难以适应规范化、程序化、法制化、精细化监管执法的需要。此外，行政执法公示的内容、方式不够完善，行政执法全过程记录的落实不到位，缺乏行政执法全过程记录数据存储设备，导致对执法记录仪记录的视频保存、保管和利用还不够完善。

（三）法制机构人员编制严重不足

法制部门未能严格按照行政执法人员总数的5%配备法制审核人员。参照“三定方案”，政策法规科承担行政执法监督、规范工作；负责规范性文件的合法性审查和重大行政执法决定的法制审核工作；规范自由裁量权和行政执法工作；承担或参与有关行政复议、行政应诉、行政赔偿工作；承担本局行政处罚案件的听证工作；组织开展有关法治宣传教育工作；负责执法证件的管理工作。政策法规科目前仅有4名干部，其中1人明年即将退休，每年核审一般程序案件和修改《处罚决定书》约500余件，每年收集相关证据材料和撰写《答复》提交给行政复议办公室约350件，每年收集相关证据材料和撰写《答辩状》提交给市、区两级法院约10件并需组织相关人员参加旁听。除了承担以上工作外，政策法规科还要承担市局法规处、区委依法治区办和区司法局其他内部机构以及区政府其他部门安排的各项工作，实在是处于精疲力尽、难以应对的状态，与当前推进法治政府建设工作的重要性、紧迫性不相匹配。

四、下步打算

（一）完善依法行政制度体系，严格规范公正文明执法

继续健全法律顾问制度，全面贯彻实施行政执法三项制度，落实行政执法责任制，健全行政执法和刑事司法衔接机制，完善行政执法程序，推广运用说服教育、劝导示范、行政指导、行政奖励等非强制性执法手段。进一步规范行政执法行为，加大关系群众切身利益的重点领域执法力度。

（二）全面提高依法行政能力，建立高效综合执法队伍

一是全面实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度。健全纪律约束机制，加强行政执法业务培训，全面提高执法人员素质。二是严把行政处罚案卷审核关，针对执法文书书写不规范，案卷立卷归档达不到要求的，及时退还办案部门进行纠正。三是建立健全行政许可案卷管理制度，对从事行政许可审批的窗口人员进行业务指导及培训，对申请材料及归档材料进行规范和统一,加强业务学习，规范行政许可实施。

（三）持续优化法治化营商环境

一是持续深化“放管服”改革。进一步升级企业开办“一窗通”系统，推进电子营业执照、电子印章、电子发票运用，落实经营主体歇业制度、市场监管信用修复机制等工作制度，为经营主体增长提供便利条件。

二是强化宣传引导。充分宣传优化营商环境促进经营主体倍增的政策措施，做好政策措施宣传解读，扩大知晓度、支持度和参与度。

三是加大招商引资力度。对招商引资项目开展跟踪服务、上门服务、代办服务等服务，协调解决企业落地的困难问题，通过招商引资带动相关行业的发展，增加市场活力。

四是继续完善“双随机，一公开”机制。使监管既“无事不扰”又“无处不在”，减少执法扰民。

（四）强化法治宣传教育工作

营造良好共治社会环境。落实贯彻“谁执法，谁普法”的工作要求，利用节假日等时间节点，通过“以案释法”、法律六进等方式，突出宣传市场监管类法律法规，着力打造市场监管法治宣传品牌，进一步加大新媒体新技术的应用，利用广大群众喜问乐见的媒介渠道和传播方式推进法治宣传工作，营造良好的社会共治环境。

昆明市西山区市场监督管理局

2025年12月31日