附件1：

              西山区环境保护局

  2018年度部门整体支出绩效自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.部门机构设置、编制

    2018年我局在职在编实有人数25人，其中：财政全供养25人；在编实有车辆2辆。离退休人员11人，其中：离休0人，退休11人。

2.部门职能

（1）统一监督管理全区环境保护工作。拟订本区地方性环境保护法规、政府规章和规范性文件，并组织实施，组织编制我区环境功能区划，拟订重点区域、流域污染防治规划和城乡饮用水水源地环境保护规划并监督实施。

（2）负责全区重大环境问题的统筹协调和监督管理。协调处理辖区内重大环境污染事故和生态破坏事件、重大突发事件的应急、预警工作，依法行使环境保护处罚权，处理辖区的环境污染纠纷。负责全区环保系统行政执法监督工作。

（3）承担落实减排目标的责任。监督实施主要污染物排放总量控制和排污许可证制度，负责督查、督办、核查相关企业环境污染物减排任务完成情况，组织实施环境保护目标责任制和总量减排考核工作。

（4）负责提出环境保护领域固定资产投资规模和方向的建议，负责编制环境保护资金安排计划，配合有关部门做好组织实施、监督工作。会同有关部门编制环境保护基础设施建设计划，配合有关部门做好重点环境保护基础设施建设项目的前期工作。

（5）承担从源头上预防、控制环境污染和环境破坏的责任。受昆明市西山区人民政府委托，对重大经济和技术政策、发展规划、开发计划进行环境影响评价，对涉及环境保护的地方性法规草案、规章及规范性文件提出有关环境影响方面的意见，组织对我区有关规划环境影响评价进行审查，按照规定审批建设项目环境影响评价文件。

（6）负责环境污染防治的监督管理。监督管理大气、水体、土壤、噪声、光、恶臭、固体废物、危险废物、有毒化学品、持久性有机污染物等污染防治工作。负责建筑施工噪声和工业噪声管理。组织开展环境保护执法检查，对污染防治设施的运营管理情况实施监督。会同有关部门监督管理饮用水源地环境保护工作，组织指导城镇和农村的环境综合整治工作。

（7）监督、管理全区生态保护工作。拟订本区生态保护规划，监督对生态环境有影响的自然资源开发利用活动、重要生态环境建设和生态破坏恢复工作。提出区级自然保护区新建和调整的审批建议，监督各类自然保护区、风景名胜区、森林公园的环境保护工作，协调和监督野生动植物保护、湿地环境保护、石漠化防治工作。协调指导湖泊水污染防治和农村生态环境保护工作，监督生物技术环境安全，组织协调生物多样性保护和生物物种资源保护工作。

（8）负责核安全、辐射安全、放射性废物的监督管理。根据市级有关政策、规划、地方标准组织实施。参与核事故应急处理、负责辐射环境事故应急处理工作。监督管理核设施安全、放射源安全和电磁辐射、核技术应用、伴有放射性矿产资源开发利用中的污染防治。对核材料的管制和民用核安全设备设施实施监督管理。

　　（9）组织实施环境保护目标责任制；负责城市环境综合整治定量考核的组织协调工作和城市环境保护工作；承担昆明市西山区城市环境综合整治定量考核领导小组办公室、创建国家环境保护模范城市和争创国家生态区的日常组织工作。

　　（10）负责环境统计、监测和信息发布。制定环境监测制度和规范并组织实施。组织实施环境质量监测和污染源监督监测，组织对环境质量状况进行调查评估、预测预警，组织编制环境质量报告书，统一发布环境综合报告和重大环境信息，定期发布有关环境质量状况。

　　（11）指导和推动循环经济和环境保护产业发展。

　　（12）负责指导和协调环境保护宣传教育工作。制定并组织实施环境保护宣传教育方案，开展生态文明建设的有关宣传教育工作，指导绿色创建工作，推动社会公众和非政府组织参与环境保护。

　　（13）指导各街道办事处环境保护队伍建设，按有关规定对全区环境保护部门实行双重管理；承担对各街道办事处党政一把手环保实绩考核的工作。

　　 （14）承办区委、区政府和上级机关交办的其他事项。

（二）部门绩效目标的设立情况

1、环保投资指数为3%

根据对相关单位环保投资情况统计，2018年1-11月我区投入滇池流域水环境整治、“四退三还”、西山区滇池草海保护治理和开发建设工程其它城市基础设施建设等项目资金和社会环保投资共计162931.257万元。按2016年GDP为499.04亿计算，环保投资指数预计达3.26%。已圆满完成该项目标任务。

2、五项主要污染物总量减排任务完成率为100%

根据2018年10月16日《昆明市人民政府办公厅关于印发昆明市2018年度主要污染物总量减排工作实施方案的通知》（昆政办〔2018〕137号）要求，我区2018年度省级重点减排项目2项。2018年1-11月，昆明市第一水质净化厂共计削减化学需氧量13241.91吨，削减氨氮879.51吨。昆明市第三水质净化厂共计削减化学需氧量16017.36吨，削减氨氮1483.67吨。

在市级部门的指导下，通过西山区各部门及企业的共同努力，西山区2018年的2项省级重点减排项目各项减排措施落实到位。目前已按省、市环保部门要求完成全区2个项目减排材料的上报工作，待国家或省级对减排量进行核查核算。

3、可吸入颗粒物≤60 ug/m³

据昆明市环境监测中心统计数据，截至2018年11月30日，西山区碧鸡广场大气质量监测点有效监测天数为327天（7天数据无效），其中优级天数118天，良206天，轻度污染3天，无中度及以上污染，PM₁₀平均浓度为60 ug/m³ 。空气质量优良率为99.08%。

4、工业园区（产业园区）规划环境影响评价执行率为100%

2016年10月，海口工业园区管委会确定了昆明理工大学为规划环境影响评价编制的中介服务机构，11月并与之签订了合同。截至目前，《海口工业园区规划环评（2013-2030））》已完成编制，并于2018年4月18日上午报送至云南省环境保护厅环评处。2018年5月5日下午，云南省环保厅环评处组织专家对昆明海口工业园区总体规划（2013-2030）环境影响报告书进行技术评审，并原则通过。根据2018年5月5日评审会要求，昆明海口工业园区总体规划（2013-2030）环境影响报告书已原则通过技术评审。会议要求环评单位按专家意见进行修改送专家后可报批。2018年10月27日修改后的报告已上报，目前等待省环保厅最终批复。

5、企业监测信息公布达标率为95%

根据省、市环保部门要求，西山区辖区内四家国控、省控企业：云南云天化股份有限公司三环分公司、中轻依兰（集团）有限公司、昆明市第一水质净化厂、昆明市第三水质净化厂，均按要求安装了企业在线监测系统，我局督促四家企业进行自行检测并主动公开，公开率达95%。已圆满完成此项目标任务。

6、完善环境要素监测系统，提高监测预警能力；严把项目环保审批关，确保“三同时”执行率100%。指导协调昆明长坡泛亚国际物流园区管委会做好规划环评的报审和审批工作。

（1）根据建设项目监督管理工作要求，我局在建设项目的审批工作中，一是严格按照建设项目审批要求，按照环境保护的管理权限及法定程序对项目进行审批，严把了项目审批关，杜绝了建设项目违法违规审批现象的发生；二是对国家明令禁止、限制、淘汰的落后生产工艺、技术、设备一律给予了否决，从源头上杜绝了新的重点污染源的产生。截止目前，截止目前，共办理环境影响报告表114件，环境影响报告书1件，登记表备案1906件，否决6件，2件正在办理中，环保投资总额37009.34万元。办理环保 “三同时”验收86家，“三同时”合格执行率达到100%。

（2）根据昆明市环境保护局《关于对<昆明长坡泛亚国际物流园区控制性详细规划优化完善（2015）环境影响报告书>审查意见的函》的文件要求，昆明长坡泛亚国际物流园区规划环评已于2018年7月5日通过评审。

7、严控化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放，确保重点工业企业污染物排放达标率100%，空气质量稳定达到国家二级标准以上。

西山区环境保护局紧紧围绕我区环境保护工作的目标和任务，进一步强化环境监管执法，提升执法效能严厉打击环境违法行为，保障人民群众环境权益。截止目前，共累计监察辖区内环统重点企业127次，进行日常、一般污染源、专项行动监察企业共1013家，共出动执法人员2176人/次，执法车695台/次，查处环境违规违法案件155件，下发限期整改通知书27份，行政处罚实际入库金额：1692005.50元。

西山区环保局结合实际，开展了一系列大气、水、噪声、扬尘等污染防治工作。2018年，西山区无因监管不力导致的环境污染事故发生。

8、创建“绿色学校”2家，“绿色社区”2家，“宁静小区”2家。

2018年我区在省市级“绿色创建”领导小组的安排和指导下共组织创建市级绿色社区2家，绿色学校3所，宁静小区2家。截止目前，已创成市级绿色学校2所（昆明市第一中学附属小学、团结民族中学），市级宁静小区2家（翠海雅筑花园、润城四期，润城四期已收到正式命名文件），市级绿色社区（金碧街道严家地社区、书林社区）均已通过市级考核组验收。

9、工业固废处置利用率为100%。

根据昆明市环保局下发的工业固废重点企业名单，我区共有云南三环化工有限公司、云南三环中化化肥有限公司、云南铜业胜威化工有限公司、中轻依兰（集团）有限公司（原昆明马龙化工有限公司）、昆明云盘山磷化工有限公司、云南磷化集团有限公司海口磷矿分公司六家工业固废重点企业，2018年我区共产生工业固废709.39万吨，工业固废资源化利用量75.02万吨，工业固体废物处置量634.37万吨，处置利用率为100%。

10、完成滇池草海主要入湖河流加密监测24次。针对西山区6个未达标水体，编制完成《西山区水体达标方案》。

（1）围绕草海精准治污工作的开展，根据上级政府安排，1-11月每月对草海入湖河流开展2次加密监测，至11月30日共完成22次加密监测工作。

（2）区政府于2018年9月5日下发了《昆明市西山区人民政府关于批准<昆明市西山区水体达标方案>的批复》，我局于2018年9月20日将定稿的《昆明市西山区水体达标方案》上报昆明市环保局。

11、按照上级要求，做好各类环境质量监测工作。完成监测费收入50万元（含减免）。

按照财政部相关规定，我局自2015年开始免收小微企业、个体工商户环境监测服务费，自2018年4月1日起全面取消环境监测服务费。截止2018年9月30日，收取45份报告（4月1日前完成监测）监测服务费6.48万元，免收企事业单位、个体工商户监测服务费395家，免收监测服务费48.90万元。共计完成监测服务费55.38万元。（完成全年计划数110.8%）。

12、严格执行环保法，进一步加快环境执法队伍建设，构建全方位、立体化、不间断的环境监控体系，切实强化行政执法监管，严厉惩处环境违法行为，全年罚没款收入60万元；依法征收管理排污费，确保完成上级下达的排污费年度征收任务。

（1） 西山区环境保护局紧紧围绕我区环境保护工作的目标和任务，进一步强化环境监管执法，提升执法效能严厉打击环境违法行为，保障人民群众环境权益。截止目前，共累计监察辖区内环统重点企业127次，进行日常、一般污染源、专项行动监察企业共1013家，共出动执法人员2176人/次，执法车695台/次，查处环境违规违法案件155件，下发限期整改通知书27份，行政处罚实际入库金额：1692005.50元。

（2）截至目前，我局共受理排污申报580户，其中新申报登记65户，年检申报登记515户。根据昆明市环保局2018年排污费征收工作要求，按照年初市环保局和区委、政府下达的排污费征收目标任务，西山区环境监察大队严格执行《排污费征收使用管理条例》，截止目前共征收排污费企业56户，排污费实际入库金额1878943.00元。

13、认真处理投诉热线，确保办结率、满意率、回复率100%。多渠道开展环境保护宣传教育活动，全年发放宣传资料不少于5000份。

（1）为维护人民群众的环境权益，切实为群众排忧解难，解决群众关心的环境热点、难点问题，根据省、市信访工作要求，在原96128、“一号通”、4112369热线的基础上新开通“云南省信访系统”、“云南省环境保护厅举报系统”投诉的签收、转接、办理工作。截止2018年11月30日，共办理各类交办、来信、来访、来电等投诉案件3799件，其中：上级交办件1447件、区4112369环保投诉热线来电2352件，做到件件有受理，件件有回复，信访投诉办结率、回复率100%。

（2）多渠道开展环境宣教工作。一是充分利用资源开展各类环保宣教工作；二是以“六·五”世界环境日为契机，深入基层宣传环保；三是组织专家开展了环保进社区宣传培训讲座；四是充分利用LED电子显示屏做好宣教工作；五是借助位于春苑小区公园的法治文化公园宣传栏开展法制宣传；六是举办“蓝天碧水•美丽西山”《环保法》知识竞赛活动。

14、环境保护信息化系统的研发、接入及数据采编工作。牵头制定和建立健全生态补偿机制的实施意见。

（1） 西山区数字环保系统建设项目:西山区数字环保系统建设项目已纳入《西山区环境保护与生态建设“十三五”规划》中。同时，根据昆明市人民政府2018年3月13日下发的《关于印发滇池流域水环境保护治理“十三五”规划（2016-2020年）的通知》中也已将西山区数字环保系统建设项目纳入“十三五”环境管理类建设项目，建设单位为西山区人民政府，总投资概算为1230万元。

（2）《云南省党政领导干部生态环境损害责任追究实施细则（试行）》于2016年1月26日印发，昆明市于2016年5月24日转发。西山区委办公室、昆明市西山区人民政府办公室已于2016年6月3日转发。                                      

15、做好环保督察工作的组织、协调、督查、考核工作。

一是完成中央环保督察136件转办件后续办理工作 ；二是完成中央环保督察反馈意见问题整改落实工作 ；三是完成环保部西南督察中心后督察问题整改落实工作 ；四是完成省级环保督察组调阅清单资料提供和报送工作 ；五是做好省级环保督察组交办的28件转办理办理工作。

（三）部门整体收支情况

根据昆明市西山区财政局关于下达2018年部门预算支出数和绩效目标的通知（西财预〔2018〕1号），总体收支情况如下：

2018年本局部门决算总体支出1674万元，其中：人员及公用支出707万元（工资福利支出528万元，商品和福务支出178万元，对个人和家庭的补助1万元）。项目支出967万元（ 产业技术研究与开发32万元，减排专项支出33万元，环境执法监察16万元，其他城乡社区公共设施支出35万元， 其他城乡社区支出851万元）。年终结转24万元（一般行政管理事务0.7万元， 环境保护行政许可0.6万元，环境监测与信息10万元，环境执法监察0.7万元，其他城乡社区支出12万元）。

三公经费使用情况：公务接待费0元，公务用车运行维护费47754元，因公出国（境）费0元。

（四）部门预算管理制度建设情况

为规范预算绩效管理，提高财政资金使用效益，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国政府采购法》和财政部《行政单位财务规则》、《事业单位财务规则》以及其他有关法律、法规、规章，结合本单位实际，我局制定了《昆明市西山区环境保护局预算绩效管理工作制度》并严格执行。

内部管理方面制定了《西山区环保局干部职工外出或离岗请销假管理规定》，《区环保局局务会议议事规则》，《中共昆明市西山区环境保护局党支部党费日制度》，《西山区环境保护局公务用车管理规定》，《西山区环境保护局财务管理制度》，《西山区环境保护局办公固定资产、办公设备耗材和办公用品管理制度》，《劳务派遣人员管理办法（试行）》，《工程项目建设资金拨付管理规

定》，《西山区环保局“三重一大”事项议事规则》。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

通过绩效评价工作，评价预算资金分配是否科学规范，资金投入是否合理，资金使用是否达到预期的经济效益和社会效益。绩效评价最终目的是提高财政预算资金的使用效率。

通过绩效评价，掌握2018年度我局财政资金支出的年度绩效目标设定、工作职责、财政资金到位、使用、管理及结余情况、财务及项目管理的制度建设、执行情况以及取得的成效，总结经验，找准问题，提出今后工作改进的意见和建议，不断提高财政资金使用效率和效益，为我局更好的履行部门职责、依法行政提供决策依据。

（二）自评指标体系

2018年整体支出绩效自评指标体系按投入、过程、产出、效果四个维度拟定，分别由3个一级指标、9个二级指标、26个三级指标构成。评价指标体系设置各级指标的权重，制定了相应的评分标准。

（三）自评组织过程

1.前期准备：为认真贯彻落实《中华人民共和国预算法》，切实加强预算绩效管理，强化绩效理念和支出责任，着力提升财政资金使用效益，我单位将绩效评价工作作为一项重要工作组织落实，认真学习省、市、区绩效评价相关文件精神，积极参加区财政局举办的绩效评价培训会，为扎实抓好绩效评价工作夯实理论基础。

2.组织实施：一是结合工作职责提出年度主要工作内容和总体目标；二是将年度目标任务从产出指标、效益指标和满意度指标三个层面进行分解和细化，提出预期实现的效益；三是加强绩效督查和跟踪管理，半年和年底按照财政部门的安排和部署对部门整体支出绩效自评指标主项进行自评打分，按要求写出绩效评价报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）评价依据

依据《中华人民共和国预算法》规定，按照《昆明市预算绩效管理暂行办法》（昆政办〔2013〕129号）、昆明市人民政府《关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（昆政发〔2016〕12号）、西山区人民政府《关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（西政发〔2016〕16号）、西山区财政局《西山区预算绩效管理工作考核实施方案》（西财〔2016〕113号）进行自评工作。

（二）评价对象及评价时段

根据《昆明市西山区财政局关于开展2018年度财政预算支出绩效自评工作的通知》（昆财绩〔2019〕3号）要求，对我局2018年度市本级预算支出进行绩效自评工作。

（三）评价结论。

环保局于2018年年初向区财政局报送了《昆明市西山区环境保护局2018年度部门（单位）整体支出绩效目标申报表》，目标申报表是依据我局的职责职能和2018年工作计划情况制定。自《昆明市西山区财政局关于开展2018年度财政预算支出绩效自评工作的通知》（昆财绩〔2019〕3号）要求，领导高度重视，安排财务人员和相关业务工作人员积极收集数据，展开2018年年度预算绩效管理工作自评工作，对照年初上报的绩效目标申报表，进行认真的分析评价工作。严格按《西山区预算绩效管理工作考核评分标准表》的指标解释及说明进行自评，自评分96分。

四、存在的主要问题和整改情况

（一）存在的问题

在经费使用上，内部管理制度有待完善，确保合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和服务效果。

（二）整改情况

1.加强政策学习，提高思想认识。组织单位工作人员认真学习《中华人民共和国预算法》等相关法规，增强财务人员的预算意识，提高预算管理水平。

2.加强财政资金管理，及时均衡足额拨付财政资金，保证各项工作顺利开展，确保工作任务优质高效完成。

五、绩效自评结果应用

通过对绩效目标设置、资金使用、实施管理、绩效表现等情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标，资金管理是否规范，资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

六、主要经验及做法

根据年度内部门可预见的工作任务，确定单位年度预算目标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，加强预算执行管理，根据实际情况，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差异，采取有效措施纠正偏差，提高预算执行时效性和均衡性，提高预算支出执行效率，同时为下次科学、准确编制部门预算积累经验。

七、其他需说明的情况

无。

昆明市西山区环境保护局  

2019年9月25日

附件2 昆明市西山区环境保护局2018年度部门项目支出绩效自评报告(第二次污染源普查)

附件2 昆明市西山区环境保护局2018年度部门项目支出绩效自评报告(棕树营)

附件6.昆明市西山区环境保护局2018年度部门决算