昆明市西山区住房和城乡建设局

2018年度预算部门整体支出绩效自评报告

按照财政预算绩效管理工作的要求，我局对照区财政局下达的2018年部门预算支出数和绩效目标，依据预算绩效管理工作考核评分标准，对2018年度本单位区级预算支出及绩效目标完成情况进行自评，形成评价报告如下：

一、部门概况

（一）部门机构设置、编制

根据西山区机构编制委员会《关于昆明市西山区住房和城乡建设局主要职责、内设机构和人员编制规定的通知》（西编〔2015〕14号），区住房城乡建设局为西山区人民政府正科级工作部门，内设12个科室：办公室、计划财务科、法务审计科、建设项目招投标办公室、区人民防空办、物业管理科、房地产业管理科、工程质量管理科、建设工程及建筑市场管理科、城乡规划建设管理科、市政公用科、目标督查科。

区住房城乡建设局2018年编制人数123人，其中：行政编制人数28人，行政工勤人数8人，事业编制人数87人。2018年底实有人数85人，其中：行政编制人数20人，行政工勤人数10人，事业编制人数55人。

（二）部门职能（主要职责）

贯彻执行国家、省、市、区住房和城乡建设、人民防空的法律、法规、规章及方针政策，拟定全区住房和城乡建设、人民防空中长期规划、年度建设计划，并组织实施；监督管理权限内的全区建设工程项目拦标价审核工作；贯彻落实房屋交易政策，负责委托范围内的开发楼盘的登记备案等房产交易管理，产权产籍档案管理；负责辖区内物业服务企业资质（三级）的核发工作；负责审批权限内的城市建设施工许可证工作；负责区级房屋建筑及市政基础设施工程项目招投标监督管理工作；负责政府工程项目的代建监督、指导工作；负责辖区内瓶装液化燃气供应站（点）、液化燃气用户的行业管理、安全管理工作；负责组织指导辖区范围内城市人民防空袭演习、演练，组织指导全区人民防空群众组织建设和防空训练；负责辖区内抗震防灾规划和房屋建筑及其附属设施、市政设施建设工程的抗震设计、施工、监理等的监督管理；拟定辖区内保障性住房计划；承担直管公房房屋租金收取工作；负责辖区内房屋建筑工程及市政基础设施工程项目开工前安全生产措施的备案工作；负责城市规划区范围内新建市政基础设施的建设管理与协调工作；承办西山区人民政府交办的其他事项。

(三)部门管理制度

制定了《西山区住房和城乡建设局财务管理规定》《西山区住房和城乡建设局预算管理制度（试行）》、《西山区住房和城乡建设局收支业务管理制度》、《西山区住房和城乡建设局预算绩效目标管理工作方案》等50余个制度规定，对财政资金的收支、预算管理、绩效目标等工作进行规范管理。

（四）部门资金来源及使用情况

2018年西山区住房和城乡建设局财政预算支出数3108.68万元，其中：基本支出2237.05万元，项目支出821.63万元。

调整后全年实际财政拨款收入10916.37万元，支出10909.84万元，其中：基本支出2310.65万元，项目支出8599.19万元（包括中央下达用于棚户区改造项目周边配套基础设施建设资金、部分道路综合整治工程资金及区财政拨入用于归还主城区5条铁路征地拆迁债务资金）。预算完成率100%。

（五）政府采购情况

2018年政府采购计划60万元，实际采购57.03万元。

（六）固定资产情况

2018年固定资产总量为3065.34万元。其中：房屋及构筑物2107.64万元，通用设备741.69万元，专用设备80.86万元，家具用具135.15万元。

二、绩效目标

根据市、区两级政府关于推进预算绩效管理的文件要求，西山区住房和城乡建设局2018年初设定了主要绩效项目及工作目标，具体情况如下：

三、评价思路和过程

（一）评价思路：确认当年度部门整体支出的绩效目标→梳理部门管理制度内容及存量资源→分析确定当年度部门整体支出的评价重点→自评打分。

（二）评价目的。通过收集部门（单位）基本情况、预算制定与明细、部门中长期规划目标及组织架构等信息，分析部门（单位）资源配置的合理性及中长期规划目标完成与履职情况，总结经验做法，找出预算绩效管理中的薄弱环节，提出改进建议，提高财政资金的使用效益。

（三）绩效依据

1.核实数据。对2018年部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2018年和2017年部门整体支出情况进行比较分析。

2.查阅资料。查阅2018年预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件和财务凭证。

3.归纳汇总。对收集的评价材料结合本部门情况进行综合分析、归纳汇总。

4.根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。

5.形成绩效评价自评报告。

（四）评价对象及评价时段

评价对象：西山区住房和城乡建设局

评价时段：2018年1月1日至2018年12月31日

四、绩效分析

（一）评价结论。

1.评价结果。

昆明市西山区住房和城乡建设局2018年度财政预算资金部门整体支出绩效自评综合得分为99分，自评定等级为优。

2.主要绩效。

2018年整体支出绩效目标申报资金3108.68万元，其中：基本支出2287.05万元，项目支出821.63万元。绩效目标紧紧围绕年初工作计划与年度工作目标，总体指标涵盖全面、明确，年度预算与年度工作目标相一致。

（二）具体绩效分析

1.部门决策。（总分35分，自评得分35分）

设立的整体目标依据充分，符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划，符合部门“三定”方案确定的职责，符合部门制定的中长期实施规划。绩效指标清晰、细化、可衡量，总体指标涵盖全面、明确，年度预算与年度工作目标相一致。2018年度基本支出预算根据人员经费、公用经费标准进行合理编制。2018年初编制人数为130人，实际在职人员为99人。重点项目支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%=（821.63/821.63）×100%=100%。

2.部门管理。（总分20分，自评得分19分）

2018年预算执行率=部门基本支出决算/部门基本支出预算×100%=2310.65/2317.18×100%=100%。“三公”经费控制率=（本年度“三公”经费总额/上年度“三公”经费总额）×100%=（9.44/9.29）×100%=102%。根据年中预算执行情况及时申请预算调整，并按规定程序进行预算调整。建立内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，有本部门厉行节约制度，相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行。符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%=（99/130）×100%=76%。制定资产管理制度，相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。资产保存完整、配置合理、处置规范、账务管理合规、账实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额。固定资产在用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%=（3065.34/3065.34）×100%=100%。2018年本部门已按政府集中采购相关法律、法规、制度执行，应进行集中采购的，均已进行集中采购。

3.部门绩效。（总分45分，自评得分45分）

实际完成率得分=完成区委区政府绩效考核得分或上级主管部门考核指标得分/指标分值*4分=100/100*4分。2018年，在区委、区政府的坚强领导下，围绕区委、区政府的中心工作和主要工作目标，认真履行职责，各项工作有序推进。在规定时限内及时完成主要工作目标，达到预计效果，按期完成重点工作。

五、项目支出绩效自评情况

2018年度纳入自评的项目共有6个，具体情况如下：

（一）崇善街片区直管公房搬迁安置项目（预算调整项目）

项目资金情况：2018年度财政预算拨款收入57.1万元，调整后预算收入55.21万元，支出55.21万元，预算完成率100%。

产生效率：本项目通过对62户直管公房住户前期的动员搬迁到后期的安置工作，最大化保障了崇善街片区全体直管公房承租户的生命财产安全，并为需要安排安置的承租户提供安全稳定的居住环境。

存在的问题：西山区房产管理所辖区内直管公房部分建盖历史久远，结构陈旧，类似情况或将会发生，并不能作为一次性解决的问题处理。

评价结论：本项目自评综合得分为99分，自评定等级为优。

（二）商品房销售面积奖励项目（预算调整项目）

项目资金情况：2018年度财政预算拨款收入200万元，调整后预算收入270.79万元，支出270.79万元，预算完成率100%。

产生效率：根据《昆明市西山区人民政府关于进一步促进全区经济平稳健康发展62条措施的意见》（西政发〔2017〕9号）关于“稳步发展房地产业”中第40条“引导商品房销售面积稳步增加”政策，完成当年房地产销售面积增速目标任务的，按照每1万平方米兑现1万元的标准对完成商品房销售面积增速的项目进行奖励，其中按奖励总金额80%的比例兑现给房地产开发企业。2017年西山区34家房地产开发企业通过国家统计直报网报送的商品房销售面积为338.49万平方米（商品房销售面积增速为43.5%），超额完成区委、区政府下达的目标增速任务，对我区2017年GDP指标增长发挥了决定性的支撑作用（GDP增加值比重由2016年的6.7%上升至2017年的7.1%），指标完成绝对数及增速在昆明市主城五区及三个国家级开发（度假）园区排名第一。

存在的问题：建议对该项目继续列入区政府稳增长资金范畴，将本项目列为经常性实施项目，后期将每年度组织实施。

评价结论：本项目自评综合得分为94分，自评定等级为优。

（三）西山区房管所合并前未支付直管公房零星修缮项目（预算追加项目）

项目资金情况：2018年度财政拨款收入61.61万元，支出61.61万元，预算完成率100%。

产生效率：房管一所、房管二所按上级主管部门工作要求及房管所职能职责进行直管公房管理工作，对辖区内所管辖直管公房进行维修养护，零星修缮工程完结后按相关要求送有资质的工程造价公司进行结算审核。原房管一所送审后的终审价格为36207.15元，原房管二所送审后的终审价格为579895.72元，合计零星修缮工程款为616102.87元。本项目的实施解决了西山区房产管理所合并前未支付零星修缮工程费用。

存在的问题：西山区房产管理所自成立以来，面临诸多历史遗留及现实层面的问题。本项目所面临的最大考验是一部分直管公房建房年代十分久远，有的可追溯至上世纪，需要持续性的维修管养。

评价结论：本项目自评综合得分为99分，自评定等级为优。

（四）西山区房产交易签约中心购买服务项目（预算追加项目）

项目资金情况：2018年度项目财政拨款收入206.28万元，支出206.28万元，预算完成率100%。

产生效率：为深入推进西山区房产交易及不动产登记工作“放管服”改革，以群众需求为导向，着力服务先行，突出获得感，努力营造高效、便利的政务服务环境，我区积极、主动推进市政府提出的“最多跑一次”改革的实施意见。按市政府要求，在目前一站式服务的基础上，完善存量房网签备案、纳税和登记一窗式服务，营造良好的营商环境。引入第三方机构，以加强存量房交易中的协税护税工作，一方面确需大力拓展税源，对外争取更多存量房网签业务进入我区存量房签约中心，另一方面做好现场服务工作，提升市民和中介机构体验感，实现我区存量房交易税收的显著增长。

存在的问题：为更好落实国务院第五次大督查营商环境评价反馈情况，深入贯彻落实国务院、省政府深化“放管服”改革和优化营商环境的要求，建议将本项目列为经常性项目，后期将每年度组织实施。

评价结论：本项目自评综合得分为100分，自评定等级为优。

（五）西山区市政消火栓补建工程预付款（预算追加项目）

项目资金情况：2018年度项目财政拨款收入227.25万元，支出227.25万元，预算完成率100%。

产生效率：完成西山区建成区范围内已建成82条市政道路缺失的260组市政消火栓。消火栓为合格以上等级，供水压力、供水流量，符合消防验收要求，设置间距符合两座消火栓的设置间距不超120米的消防验收要求。

存在的问题：目前数量指标完成118座。完成西山区辖区内具备补建条件的市政消火栓补建260组，工程总投资为约934.56万元。

评价结论：本项目自评综合得分为92.5分，自评定等级为优。

（五）中央及省级财政城镇保障性安居工程专项资金（上级专项转移支付项目）

项目资金情况：2018年度中央、省级下达城镇保障性安居工程专项资金764.67万元，支出764.67万元，预算完成率100%。

产生效率：2018年度中央、省级下达城镇保障性安居工程专项资金764.67万元，已全部拨付给西山区道路建设指挥部，用于棚户区改造基础设施市政道路的建设：位于前卫街道办事处20号片区的21、19和13号规划路（中段、西段）；位于永昌街道办事处17号片区的23、168号规划路；位于永昌和前卫街道办事处17和18号片区的前卫西路；位于马街街道办事处51片区的229号规划路；46号片区的279号规划路以及35号片区的西福路延长线；位于马街街道办事处47号片区的益宁路下穿成昆铁路北段建设工程和大渔路下穿成昆铁路北段建设工程。以上项目的实施，极大地改善了城市棚户区周边地区的交通环境，方便了居民出行，缓解了主干道交通拥堵。

存在的问题：审计决算滞后，截至目前，已完工项目9个，在建项目2个，完工项目中已完成决算审计项目6个（21号路、19号路、前卫西路、229号路、279号路、西福路延长线），待决算审计项目3个（13号路中段、13号路西段、23号路）。审计决算的滞后将极大地影响工程尾款的拨付。

评价结论：本项目自评综合得分为100分，自评定等级为优。

六、存在问题

（一）进一步做好绩效目标设置工作

加强绩效目标管理，细化绩效目标设置，满足预算绩效目标明确全面、合理可行、细化量化的要求，不断提升区住建局绩效管理的水平。

（二）加强预算资金的使用

加强内部控制管理，严格关键岗位设置，建立健全有效的内部控制机制，并由专门的部门进行内控监督检查与评价，确保财政资金安全。

七、改进措施及建议

（一）全面推进预算绩效管理，是财政科学化、精细化管理需要；部门预算应当遵循统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效和收支平衡的原则。

（二）要结合本部门年度的发展计划、职责和任务科学合理地编制部门预算。

（三）在抓好财政支出工作的同时，要更加注重产出及效率，力求优化资源配置、控制成本、提供公共产品质量和公共服务水平的目的。

八、总体评价结论

昆明市西山区住房和城乡建设局2018年度部门财政预算支出绩效自评综合得分为99分，自评定等级为优。

西山区住房和城乡建设局（崇善片区直管公房住户搬迁安置经费）项目支出绩效自评报告

西山区住房和城乡建设局（商品房销售面积扶持奖励）项目支出绩效自评报告

西山区住房和城乡建设局（西山区房产管理所合并前未支付直管公房零星修）项目支出绩效自评报告

西山区住房和城乡建设局（西山区市政消火栓补建工程预付款）项目支出绩效自评报告

西山区住房和城乡建设局（中央及省级棚户区改造资金）项目支出绩效自评报告